وبلاگ

فهرست مطالب

______________________________________________________________

عنوان                                                                                                                          صفحه

چکیده. …………………………………………………………………………………………………………………………۱

مقدمه   …………………………………………………………………………………………………………………………۲

۱- فصل اول: کلیات سرمایه گذاری………………………………………………………………………………………. ۶

۱-۱ کلیات سرمایه گذاری ………………………………………………………………………………………………………. ۶٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫

۱-۱-۱ تعریف سرمایه گذاری………………………………………………………………………………………………….. ۶

۲-۱-۱ انواع و شیوه های سرمایه گذاری ………………………………………………………………………………… ۶

۱-۲-۱-۱ سرمایه گذاری  مستقیم خارجی……………………………………………………………………………….. ۶

۲-۲-۱-۱ سرمایه گذاری غیر مستقیم خارجی………………………………………………………………………….. ۷

۳-۱-۱ شیوه های سرمایه گذاری  خارجی ……………………………………………………………………………… ۷

۱-۳-۱-۱ سرمایه گذاری عمومی خارجی………………………………………………………………………………… ۷

۲-۳-۱-۱ سرمایه گذاری خصوصی خارجی…………………………………………………………………………….. ۸

۴-۱-۱ عوامل تعیین کننده  در سرمایه گذاری خارجی…………………………………………………………….. ۸

۵-۱-۱  سرمایه گذاری خارجی و نقش آن در توسعه اقتصادی کشور میزبان…………………………… ۸

۶-۱-۱ مزایا و مشوقهای شرمایه گذاری خارجی در کشور ما…………………………………………………… ۹

۷-۱-۱ معاهدات سرمایه گذاری میان دولتها…………………………………………………………………………… ۱۱

۸-۱-۱ ساز و کارهای موجود برای حمایت از سرمایه گذاری……………………………………………….. ۱۱

۱-۸-۱-۱ سازش و داوری مرکز بین المللی حل و فصل اختلافات  سرمایه گذاری………………. ۱۱

۲-۸-۱-۱ تضمین سرمایه گذاری ………………………………………………………………………………………….. ۱۲

۲-۱ مفهوم و انواع ریسک در سرمایه گذاری…………………………………………………………………………. ۱۳

۱-۲-۱ ریسک اقتصادی………………………………………………………………………………………………………….. ۱۳

۱-۱-۲-۱ مفهوم ریسک اقتصادی…………………………………………………………………………………………… ۱۳

۲-۱-۲-۱ عوامل پیدایش ریسک اقتصادی……………………………………………………………………………… ۱۴

۲-۲-۱ ریسک  سیاسی…………………………………………………………………………………………………………… ۱۵

۱-۲-۲-۱ ریسک سیاسی کلان………………………………………………………………………………………………. ۱۵

۲-۲-۲-۱ ریسک سیاسی خرد……………………………………………………………………………………………….. ۱۶

۳-۲-۱ منشاء ریسک  سیاسی……………………………………………………………………………………………….. ۱۶

۱-۳-۲-۱ اقدامات دولت میزبان…………………………………………………………………………………………….. ۱۶

۲-۳-۲-۱روابط دولتها……………………………………………………………………………………………………………. ۱۷

۳-۳-۲-۱ عوامل خارجی……………………………………………………………………………………………………….. ۱۷

۴-۲-۱ عوامل کاهش ریسک سیاسی …………………………………………………………………………………….. ۱۸

۱-۴-۲-۱عوامل اقتصادی و سیاسی………………………………………………………………………………………. ۱۸

۲-۴-۲-۱ شرایط اقتصادی کشور میزبان………………………………………………………………………………… ۱۸

۵-۲-۱ ریسک سیاسی و سرمایه گذاری خارجی در ایران………………………………………………………. ۱۹

۶-۲-۱ ریسک حقوقی……………………………………………………………………………………………………………. ۲۰

۳-۱ تاریخچه سرمایه گذاری………………………………………………………………………………………………….. ۲۲

۱-۳-۱ تاریخچه سرمایه گذاری خارجی در جهان ………………………………………………………………… ۲۲

۲-۳-۱ به سابقه سرمایه گذاری خارجی در ایران………………………………………………………………….. ۲۲

۱-۲-۳-۱ قبل از انقلاب…………………………………………………………………………………………………………. ۲۴

۱-۱-۲-۳-۱ برنامه عمرانی اول ۳۴-۱۳۲۷٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫ ۲۴

۲-۱-۲-۳-۱ برنامه عمرانی دوم ۴۱-۱۳۳۵٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫ ۲۴

۳-۱-۲-۳-۱ برنامه عمرانی سوم ۴۶-۱۳۴۲٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫ ۲۴

۴-۱-۲-۳-۱ برنامه عمرانی چهارم ۵۱-۱۳۴۷٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫ ۲۵

۵-۱-۲-۳-۱ برنامه عمرانی پنجم ۵۶-۱۳۵۲٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫ ۲۵

۲-۲-۳-۱ برنامه های  عمرانی  پس از انقلاب ……………………………………………………………………… ۲۵

۱-۲-۲-۳-۱ برنامه اول ۷۲-۱۳۶۸٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫ ۲۵

۲-۲-۲-۳-۱ برنامه دوم  ۷۸-۱۳۷۳٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫ ۲۶

۳-۲-۲-۳-۱ برنامه سوم ۸۳-۱۳۷۹٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫٫ ۲۶

۲- فصل دوم: انواع قراردادهای سرمایه گذاری در بخش انرژی ……………………………………….. ۲۹

مقدمه………………………………………………………………………………………………………………………………………. ۲۹

۱-۲ قراردادهای معاوضی……………………………………………………………………………………………………….. ۳۲

۱-۱-۲ قراردادهای ناقل حق عینی………………………………………………………………………………………….. ۳۲

۲-۱-۲ قراردادهای ناقل مالکیت عین……………………………………………………………………………………… ۳۲

۱-۲-۱-۲ قراردادهای امتیازی ……………………………………………………………………………………………….. ۳۲

۲-۲-۱-۲ قراردادهای امتیازی سنتی……………………………………………………………………………………….. ۳۳

۳-۲-۱-۲ قراردادهای امتیازی متعادل…………………………………………………………………………………….. ۳۳

۴-۲-۱-۲ قراردادهای امتیازی جدید………………………………………………………………………………………. ۳۴

۵-۲-۱-۲ ویژگی های قراردادهای امتیازی…………………………………………………………………………….. ۳۴

۶-۲-۱-۲ تعدیل های قراردادهای  امتیازی…………………………………………………………………………….. ۳۵

۱-۶-۲-۱-۲ تعدیل اول: افزایش سهم منافع کشورهای میزبان……………………………………………….. ۳۵

۲-۶-۲-۱-۲ تعدیل دوم: مداخله دولت میزبان در عملیات اکتشافی و استخراجی ………………… ۳۶

۳-۶-۲-۱-۲ تعدیل سوم: مشارکت در محصولات اکتشافی…………………………………………………… ۳۶

۳-۱-۲ قراردادهای ساخت و بهره برداری و انتقال…………………………………………………………………. ۳۷

۴-۱-۲ قرار دادهای ناقل حق انتقال……………………………………………………………………………………….. ۳۸

۵-۱-۲  قراردادهای خدماتی یا موجد تعهد……………………………………………………………………………. ۳۹

۱-۵-۱-۲ قراردادهای خدماتی محض و یا بدون خطر…………………………………………………………… ۴۰

۱-۱-۵-۱-۲ قرارداد کلید در دست………………………………………………………………………………………… ۴۱

۲-۱-۵-۱-۲ قراردادهای EPC , EP …………………………………………………………………………………….. 41

۲-۵-۱-۲ قراردادهای خدماتی با تقبل خطر…………………………………………………………………………… ۴۲

۶-۱-۲ قراردادهای بیع متقابل ……………………………………………………………………………………………….. ۴۴

۱-۶-۱-۲ شرح قراردادهای بای بک………………………………………………………………………………………. ۴۴

۲-۶-۱-۲ ملاحظات حقوقی لازم در عقد قراردادهای خدماتی در چارچوب بیع متقابل………… ۴۴

۳-۶-۱-۲ ویژگی های قراردادهای بیع متقابل………………………………………………………………………… ۴۵

۴-۶-۱-۲ اشکالات قراردادهای بیع متقابل ……………………………………………………………………………. ۴۶

۲-۲ قراردادهای مشارکتی……………………………………………………………………………………………………….. ۴۷

۱-۲-۲ شرح قراردادهای مشارکتی ………………………………………………………………………………………… ۴۷

۲-۲-۲ مشارکت و عدم افاده مالکیت در حالت اطلاق…………………………………………………………… ۴۸

۳-۲-۲ تاریخچه قراردادهای مشارکت در تولید……………………………………………………………………… ۵۰

۴-۲-۲ تحولات قراردادهای مشارکت در تولید………………………………………………………………………. ۵۱

۵-۲-۲ مشارکت منتهی مشارکت در مالکیت………………………………………………………………………….. ۵۲

۳- فصل سوم: اصول حقوقی حاکم بر قراردادهای سرمایه گذاری در بخش انرژی (نفت). ۵۴

۱-۳ اصول حاکم بر قراردادهای سرمایه گذاری …………………………………………………………………….. ۵۴

۱-۱-۳ حاکمیت دولت بر منابع طبیعی ………………………………………………………………………………….. ۵۴

۱-۱-۱-۳ مالکیت منابع نفتی در ایران……………………………………………………………………………………. ۵۵

۲-۱-۳ اصل آزادی قراردادی………………………………………………………………………………………………….. ۵۷

۱-۲-۱-۳ شرح حاکمیت اراده……………………………………………………………………………………………….. ۵۷

۲-۲-۱-۳ انتقادات وارده بر اصل……………………………………………………………………………………………. ۵۷

۳-۱-۳ اصل حسن نیت………………………………………………………………………………………………………….. ۶۰

۱-۳-۱-۳ شرح اصل حسن نیت …………………………………………………………………………………………… ۶۰

۴-۱-۳ اصل اعتماد و محرمانه بودن اطلاعات………………………………………………………………………… ۶۱

۵-۱-۳ اصل نسبیّت قراردادی………………………………………………………………………………………………… ۶۲

۶-۱-۳ اصل لزوم قراردادی……………………………………………………………………………………………………. ۶۴

۲-۳ معیارهای اصول حقوقی حاکم بر قراردادهای نفتی…………………………………………………………. ۶۵

مقدمه …………………………………………………………………………………………………………………………………….. ۶۵

۱-۲-۳ لزوم توجه به منشاء اختلاف……………………………………………………………………………………….. ۶۵

۲-۲-۳ حقوقی که  هر دولت از آن برخوردار است ………………………………………………………………. ۶۶

۱-۲-۲-۳ سلب مالکیت و انواع آن………………………………………………………………………………………… ۶۶

۲-۲-۲-۳ سلب مالکیت  مستقیم……………………………………………………………………………………………. ۶۷

۳-۲-۲-۳ سلب مالکیت غیر مستقیم………………………………………………………………………………………. ۶۷

۴-۲-۲-۳ بررسی پرداخت غرامت ………………………………………………………………………………………… ۶۸

۳-۲-۳  گزینش منفی……………………………………………………………………………………………………………… ۶۹

۱-۳-۲-۳ گزینش منفی در قراردادهای نفتی…………………………………………………………………………… ۶۹

۴-۲-۳ شرط ثبات………………………………………………………………………………………………………………….. ۷۰

۱-۴-۲-۳ مفهوم شرط ثبات…………………………………………………………………………………………………… ۷۰

۲-۴-۲-۳ عوامل خارج از قرارداد………………………………………………………………………………………….. ۷۱

۳-۴-۲-۳ عوامل قراردادی ……………………………………………………………………………………………………. ۷۱

۴-۴-۲-۳ اشکال شرط ثبات………………………………………………………………………………………………….. ۷۱

۵-۴-۲-۳ اعمال و تفسیر شرط ثبات……………………………………………………………………………………… ۷۲

۶-۴-۲-۳ شرط ثبات در قراردادهای نفتی……………………………………………………………………………… ۷۳

۴- فصل چهارم: حقوق حاکم بر قراردادهای سرمایه گذاری نفتی……………………………………… ۷۴

مقدمه………………………………………………………………………………………………………………………………………. ۷۴

۱-۴ توصیف مجدد ماهیت قراردادهای نفتی…………………………………………………………………………… ۷۶

۱-۱-۴ کلیات ………………………………………………………………………………………………………………………… ۷۶

۲-۱-۴ اهتمام و توجه دولت در بهره برداری  از منابع طبیعی………………………………………………… ۷۷

۳-۱-۴ حق قانون گذاری دولت……………………………………………………………………………………………… ۷۷

۴-۱-۴ مفهوم قراردادهای عمومی (دولتی)…………………………………………………………………………….. ۷۸

۲-۴ انتخاب قانون داخلی کشور میزبان به عنوان قانون حاکم بر قرارداد…………………………………. ۸۱

۱-۲-۴ شرح بحث…………………………………………………………………………………………………………………. ۸۱

۲-۲-۴ قانون حاکم در مورد ماهیت و قلمرو و حقوق و تعهدات متقابل طرفین…………………….. ۸۳

۳-۲-۴ حدود اختیارات مبنی برحقوق عمومی دولت برای مداخله درقراردادهای نفتی………….. ۸۴

۴-۲-۴ طرف جبران برای طرف خصوصی قرارداد درقبال مداخله های دولت در قرارداد………. ۸۶

۵- فصل پنجم: راهکارهای حل اختلاف در قراردادهای بین المللی نفتی………………………….. ۸۸

۱-۵ شیوه ای حل اختلاف……………………………………………………………………………………………………… ۸۸

۱-۱-۵ شیوه های قضایی……………………………………………………………………………………………………….. ۸۸

۲-۱-۵ محل و فصل قضایی اختلافات بین المللی………………………………………………………………….. ۸۸

۳-۱-۵ روش شبه قضایی (داوری)…………………………………………………………………………………………. ۸۹

۴-۱-۵ مزایای داوری ……………………………………………………………………………………………………………. ۸۹

۲-۵ بررسی سازمان داوری ایکسید،مرکز حل و فصل اختلافات راجع به سرمایه گذاری بین دولتها و اتباع نقل دیگر…………………………………………………………………………………………………………………………. ۹۲

۱-۲-۵ درآمدی بر سازمان ایکسید…………………………………………………………………………………………. ۹۲

۲-۲-۵ اصل قطعیت آرای داوری مرکز و استثنائات وارده بر آن…………………………………………….. ۹۵

۱-۲-۲-۵ اصل قطعیت آرای داوری مرکز……………………………………………………………………………… ۹۵

۲-۲-۲-۵ استثنائات وارد بر اصل قطعیت آراء……………………………………………………………………….. ۹۶

۳-۲-۲-۵ تجدید نظر خواهی…………………………………………………………………………………………………. ۹۶

۴-۲-۲-۵ دعوای ابطال…………………………………………………………………………………………………………… ۹۷

۵-۲-۲-۵ تشکیل نادرست دیوان داوری………………………………………………………………………………… ۹۹

۶-۲-۲-۵ تجاوز آشکار از حدود اختیارات خود………………………………………………………………….. ۱۰۰

۷-۲-۲-۵ رشوه خواری یکی از اعضای دیوان ……………………………………………………………………. ۱۰۱

۸-۲-۲-۵ نقض جدی یکی از قواعد اساسی آئین دادرسی…………………………………………………… ۱۰۱

۹-۲-۲-۵ عدم ذکر دلایل و مبانی صدور حکم……………………………………………………………………. ۱۰۱

۳-۵ الزام آور بودن ارای داوری و تعهد و شناسایی  و اجرا…………………………………………………. ۱۰۳

۱-۳-۵ الزام آور بودن آرای داوری مرکز……………………………………………………………………………… ۱۰۳

۲-۳-۵ شناسایی و اجرا………………………………………………………………………………………………………… ۱۰۴

۱-۲-۳-۵ شناسایی حکم داوری………………………………………………………………………………………….. ۱۰۴

۲-۲-۳-۵ اجرای آراء صادره از دیوان داوری………………………………………………………………………. ۱۰۷

۳-۲-۳-۵ پیامدهای عدم اجرای آراء داوری مرکز……………………………………………………………….. ۱۱۰

۴-۲-۳-۵ پیامدهای عدم اجرای حکم توسط مشخص خصوصی طرف دعوی …………………… ۱۱۲

۴-۵ ایران و کنوانسیون ایکسید…………………………………………………………………………………………….. ۱۱۵

نتیجه گیری…………………………………………………………………………………………………………………………… ۱۲۰

فهرست منابع ……………………………………………………………………………………………………………………….. ۱۲۱

الف) کتابها  …………………………………………………………………………………………………………………………. ۱۲۱

ب) مقالات علمی  ………………………………………………………………………………………………………………. ۱۲۳

ج) پایان نامه ها  ………………………………………………………………………………………………………………….. ۱۲۳

د) قوانین و مقررات  ……………………………………………………………………………………………………………. ۱۲۴

ه) منابع خارجی(سایت های اینترنتی مورد استفاده در تحقیق)……………………………………………… ۱۲۴